Präsenz-Sitzung der VIB-Arbeitsgruppe Wertpapierinstitute | Einordnung der Inhalte und Diskussion

Sehr geehrte Damen und Herren,

wir laden Sie herzlich zur Präsenz-Sitzung der VIB-Arbeitsgruppe Wertpapierinstitute ein.

Die Bafin hat mit dem Konsultationsentwurf zu den Mindestanforderungen an das Risikomanagement von Wertpapierinstituten („WpI MaRisk“) erstmals ein eigenständiges Rundschreiben für Kleine und Mittlere Wertpapierinstitute vorgelegt. Der Entwurf konkretisiert die Anforderungen des WpIG insbesondere in den Bereichen Governance, Risikomanagement, interne Kontrollsysteme, Auslagerungen sowie Risikoberichterstattung und greift dabei unter anderem ESG- und IKT-Risiken ausdrücklich auf.

Vor diesem Hintergrund möchten wir mit der Arbeitsgemeinschaft einen Rahmen schaffen, um die wesentlichen Inhalte, Zielsetzungen und aufsichtsrechtlichen Leitgedanken der Konsultation strukturiert einzuordnen sowie erste praktische Auswirkungen für die Institute zu diskutieren.

Im Rahmen der Veranstaltung wird unser Experte Dr. Hendrik Pielka zunächst einen Überblick über die zentralen Regelungsbereiche und wesentlichen Neuerungen des Konsultationsentwurfs geben. Im Fokus stehen dabei insbesondere die Anforderungen an die Risikoinventur und Risikotragfähigkeit, Governance- und Kontrollstrukturen, Compliance- und Revisionsfunktionen, Auslagerungen sowie die Berücksichtigung von ESG- und IKT-Risiken.

Daran anschließend möchten wir gemeinsam mit Ihnen erste Einschätzungen, praktische Fragestellungen sowie mögliche Handlungsbedarfe für die Institute diskutieren und Ansatzpunkte für eine mögliche Verbandspositionierung identifizieren.

Wir danken bereits jetzt ganz herzlich unserem Experten Herrn Dr. Hendrik Pielka von Waldeck für seine Unterstützung und die Gastfreundschaft in ihren Frankfurter Räumlichkeiten.

Folgende Tagesordnungspunkte sind vorgesehen:

• Begrüßung
• Einführung in den neuen Konsultationsentwurf der WpI MaRisk
• Austausch und Diskussion zum Konsultationsentwurf
• Aktuelles aus der Verbandsarbeit und Abstimmung des weiteren Vorgehens

Anschließend lädt Waldeck alle Teilnehmenden herzlich zu einem Get-Together ein.

Eventuelle Fragen zu den Themen der Agenda können Sie uns gern bereits im Vorfeld per Mail an sebastian.emmel-mueller@vib.network zukommen lassen.

Die Veranstaltung ist kostenfrei, jedoch bitten wir für die bessere Planung um eine verbindliche Anmeldung. Ihre Anmeldung für diese Sitzung nehmen wir gerne bis zum 21. Mai 2026 entgegen. Einen Kalendereintrag finden Sie in der Anmeldebestätigung.

Wir würden uns freuen, Sie bei dieser Präsenz-Sitzung begrüßen zu dürfen.